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　　財(cái)聯(lián)社11月19日訊（編輯 瀟湘）據(jù)媒體報(bào)道，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）本月對(duì)里奇蒙德聯(lián)儲(chǔ)的一名前主管提起了訴訟，指控他利用內(nèi)幕消息“監(jiān)守自盜”，非法交易了兩只銀行股。

　　SEC在起訴書(shū)中指控羅伯特·湯普森（Robert Thompson）非法買賣了關(guān)于紐約社區(qū)銀行和美國(guó)第一資本金融公司（Capital One Financial Corp）的證券，這兩家公司都在他的監(jiān)管范圍之內(nèi)。該機(jī)構(gòu)還指控湯普森提交了虛假的利益沖突披露聲明。

　　湯普森在美聯(lián)儲(chǔ)內(nèi)部的大型和外國(guó)銀行組織（LFBO）小組擔(dān)任副中心聯(lián)絡(luò)人，該小組負(fù)責(zé)監(jiān)管資產(chǎn)總額達(dá)1000億美元或以上的美國(guó)公司以及資產(chǎn)總額達(dá)1000億美元或以上的外國(guó)銀行組織。被劃分為L(zhǎng)FBO的銀行全年都要接受更多的針對(duì)性測(cè)試，以及評(píng)估資本、流動(dòng)性和網(wǎng)絡(luò)安全等風(fēng)險(xiǎn)的橫向（跨銀行）測(cè)試。相關(guān)監(jiān)管和審核流程由地區(qū)儲(chǔ)備銀行（如本例中為里奇蒙德聯(lián)儲(chǔ)）和美聯(lián)儲(chǔ)理事會(huì)共同負(fù)責(zé)。

　　SEC稱，湯普森在任職期間定期接收、審查和討論有關(guān)里奇蒙德聯(lián)儲(chǔ)投資組合內(nèi)所有18家銀行的信息，包括被稱為重大非公開(kāi)信息的文件。其中包括銀行未公布的業(yè)績(jī)；有關(guān)資本、流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)水平的數(shù)據(jù)；銀行檢查記錄、壓力測(cè)試和其他監(jiān)管事件。

　　湯普森如何用內(nèi)幕信息賺錢？

　　根據(jù)SEC的指控，湯普森在預(yù)覽了美國(guó)第一資本金融公司的財(cái)報(bào)后，于2021年10月購(gòu)買了該銀行的股票，該財(cái)報(bào)顯示其每股收益大大高于預(yù)期。后來(lái)，他賣出了這些股票，獲利近8萬(wàn)美元。

　　相關(guān)訴訟還提到，今年1月，湯普森便被告知紐約社區(qū)銀行在收購(gòu)破產(chǎn)的簽名銀行（Signature Bank）時(shí)將宣布巨額虧損。隨后，他購(gòu)買了1600份價(jià)外看跌期權(quán)合約（實(shí)際上是對(duì)紐約社區(qū)銀行股票的看空押注），這些合約后來(lái)被賣出，獲利50多萬(wàn)美元。

　　除了非法交易外，SEC還指控湯普森在向美聯(lián)儲(chǔ)披露信息時(shí)弄虛作假。

　　據(jù)稱，他聲稱自己沒(méi)有持有銀行證券，但實(shí)際上他在自己和妻子名下的自營(yíng)賬戶中持有50多萬(wàn)美元的銀行股。

　　美國(guó)當(dāng)?shù)孛襟w于11月8日就首次報(bào)道了對(duì)湯普森的指控。截止周一下午，湯普森仍拒絕就針對(duì)他的指控發(fā)表評(píng)論。

　　官方回應(yīng)

　　目前，里奇蒙德聯(lián)儲(chǔ)和位于華盛頓的聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)都已就SEC對(duì)湯普森的指控發(fā)表了聲明。里奇蒙德聯(lián)儲(chǔ)發(fā)言人稱，“我們?cè)谡{(diào)查期間全力配合當(dāng)局。這名前雇員被指控的行為直接違反了我們既定的、經(jīng)過(guò)充分溝通的道德和利益沖突政策?！?/p>

　　聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)在一份聲明中也譴責(zé)了湯普森被指控的行為，并堅(jiān)持其防止內(nèi)幕交易的政策。

　　聲明稱，“美聯(lián)儲(chǔ)不容許濫用機(jī)密信息。我們制定了強(qiáng)有力的保障措施，以確保那些能夠接觸到監(jiān)管信息的人了解他們的責(zé)任和義務(wù)，包括完全禁止交易銀行股票。我們要求員工定期接受培訓(xùn)，并確認(rèn)每個(gè)人都了解并承諾遵守最高標(biāo)準(zhǔn)的職業(yè)行為?！?/p>

　　毫無(wú)疑問(wèn)，聯(lián)邦儲(chǔ)備系統(tǒng)對(duì)內(nèi)幕交易的指控并不陌生。2021年9月，兩位前地區(qū)聯(lián)儲(chǔ)主席——時(shí)任達(dá)拉斯聯(lián)儲(chǔ)主席的卡普蘭和時(shí)任波士頓聯(lián)儲(chǔ)主席的羅森格倫，就曾在公眾對(duì)他們前一年發(fā)起的交易的強(qiáng)烈抗議下雙雙辭職。

　　在辭職的同時(shí)，這一事件也促使美聯(lián)儲(chǔ)改變了有關(guān)信息披露的政策。此后，亞特蘭大聯(lián)儲(chǔ)主席博斯蒂克披露了以他的名義進(jìn)行的多筆違反上述規(guī)定的交易。盡管美聯(lián)儲(chǔ)監(jiān)察長(zhǎng)辦公室認(rèn)為，這些交易并非利用機(jī)密信息進(jìn)行，只是“表面上”存在不當(dāng)行為。

　　屢次出現(xiàn)的問(wèn)題，已使美聯(lián)儲(chǔ)在過(guò)去幾年屢次成為參議員伊麗莎白-沃倫的攻擊目標(biāo)，她曾多次批評(píng)美聯(lián)儲(chǔ)理事會(huì)及其監(jiān)察長(zhǎng)。