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財聯(lián)社11月25日訊（記者 陳俊蘭）同花順云軟件的違規(guī)直播處罰又有“下文”，隨著違規(guī)直播薦股現(xiàn)象而來的是監(jiān)管的整頓。

11月25日，浙江證監(jiān)局接連披露3罰單，涉及同花順子公司云軟件、海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司杭州分公司，罰單中均提到直播展業(yè)違規(guī)。

根據(jù)浙江證監(jiān)局披露的2張關(guān)于浙江同花順云軟件有限公司的罰單來看，云軟件被指出多項違規(guī)：

一是云軟件存在營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險提示的情形；

二是部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；

三是部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；

四是直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形；

五是公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。

趙遠(yuǎn)作為公司總經(jīng)理，吳杰為公司合規(guī)專員，對公司的合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任?！蹲C券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。因此，浙江監(jiān)管局決定對趙遠(yuǎn)和吳杰采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

值得一提的是，這已經(jīng)是同花順云軟件本月收到的第3張罰單。11月16日，子公司云軟件公司收到證監(jiān)會浙江監(jiān)管局《行政監(jiān)管措施決定書》，云軟件公司存在多項違規(guī)行為：一是營銷人員存在運用部分客戶成功案例、個股過往業(yè)績等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險提示；二是部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；三是直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個股等情形。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對云軟件公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個月。

海南港澳資訊杭州分公司也同樣存在部分未登記為證券投資顧問的人員利用公司視頻號開展投資咨詢業(yè)務(wù)，網(wǎng)絡(luò)直播不規(guī)范的情形。

在短視頻風(fēng)口下，線上營銷獲客的策略被廣泛使用，越來越多的從業(yè)者借助直播、短視頻、公眾號等新興自媒體用于展業(yè)，違規(guī)問題也逐漸暴露出來。

據(jù)財聯(lián)社記者不完全統(tǒng)計，年內(nèi)已有9家第三方投顧咨詢機(jī)構(gòu)因通過自媒體或直播平臺違規(guī)展業(yè)的收到15張罰單。與此同時，各地監(jiān)管機(jī)構(gòu)對于直播展業(yè)中逐漸暴露的問題，正不斷提出解決措施并予以推進(jìn)。

11月7日，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會最新提醒投資者，自9月下旬以來，大量新股民涌入證券市場，有不少從業(yè)者在直播平臺上“直播炒股”，他們利用投資者跟風(fēng)炒股的“羊群效應(yīng)”，趁機(jī)拉高股價，導(dǎo)致不少普通投資者成為接盤俠。廣東證券期貨業(yè)協(xié)會提醒廣大投資者，“直播炒股”或者發(fā)布短視頻公開推薦股票均是違規(guī)的且不可信，希望廣大投資者系統(tǒng)性學(xué)習(xí)投資知識、保持良好心態(tài)，避免自身合法權(quán)益受到損失。

近期深圳證監(jiān)局向轄區(qū)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)下發(fā)通知，要求進(jìn)一步加強(qiáng)自媒體運營管理，一是全面管控自媒體賬號，對于公司認(rèn)證賬號和員工開設(shè)的執(zhí)業(yè)賬號全部納入公司統(tǒng)一管理，定期檢查和清理離職人員開設(shè)賬號和未使用的自媒體賬號。二是加強(qiáng)合規(guī)管理，對于公司管理賬號發(fā)布內(nèi)容和直播素材應(yīng)事先進(jìn)行合規(guī)審核，直播過程中合規(guī)應(yīng)有效監(jiān)控和干預(yù)，嚴(yán)禁直播薦股。三是加強(qiáng)員工行為管理，禁止員工脫離公司管控，通過自媒體等方式私下開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)，出現(xiàn)違規(guī)薦股或操縱市場行為。

此外，近期四部門開展專項行動中提到，專項行動要求構(gòu)建“信息繭房”防范機(jī)制，提升推送內(nèi)容的多樣性和豐富性，嚴(yán)禁推送高度同質(zhì)化內(nèi)容誘導(dǎo)用戶沉迷，健全水軍刷榜、水軍賬號等違規(guī)行為、賬號檢測識別技術(shù)手段，嚴(yán)管不法分子惡意利用榜單排序規(guī)則操縱榜單、炒作熱點行為。隨著監(jiān)管層對直播薦股以網(wǎng)絡(luò)情況的整治力度持續(xù)加強(qiáng)，通過規(guī)范管理、嚴(yán)格處罰等措施，能夠更好地保護(hù)投資者利益，維護(hù)資本市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。