財中社11月25日電根據(jù)浙江證監(jiān)局在2024年11月25日發(fā)布的公告，浙江同花順云軟件有限公司的總經(jīng)理趙遠因公司存在多項違規(guī)行為而受到監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。經(jīng)查，該公司在營銷宣傳中使用部分客戶成功案例和業(yè)績展示，且未提供足夠的風(fēng)險提示。此外，部分營銷和服務(wù)人員存在夸大和誤導(dǎo)性宣傳，以及未登記為證券投資顧問的情況，直播推廣過程中的合規(guī)管控也不到位。

　　這些行為違反了多項證券投資顧問相關(guān)法規(guī)，包括《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》。浙江證監(jiān)局指出，趙遠作為公司總經(jīng)理，對合規(guī)管理負有責(zé)任。若對該監(jiān)管措施不服，趙遠可以在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，或在6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，但復(fù)議與訴訟期間，該措施將繼續(xù)執(zhí)行。

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