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　　華夏時(shí)報(bào)記者張玫 陳鋒 北京報(bào)道

　　退休三年后，資本市場(chǎng)風(fēng)云人物步國(guó)旬被查。

　　這一消息在金融圈引發(fā)了強(qiáng)烈震動(dòng)，作為南京證券曾經(jīng)的“關(guān)鍵先生”和靈魂人物，步國(guó)旬被查是否會(huì)波及南京證券？

　　12月11日，《華夏時(shí)報(bào)》記者致電南京證券信披電話，接電人員表示：“他已經(jīng)從公司離任多年了，公司不清楚他的具體情況，目前公司經(jīng)營(yíng)一切正?！?。

　　步國(guó)旬被調(diào)查與南京證券有沒有關(guān)系？接電人員表示：“這個(gè)情況，公司不太清楚。”

　　輝煌舊事

　　2024年12月5日，南京市紀(jì)委官方公眾號(hào)“鐘山清風(fēng)”發(fā)布消息稱，南京市人大財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)原副主任委員、南京證券原董事長(zhǎng)步國(guó)旬因涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受南京市紀(jì)委監(jiān)委的紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

　　作為中國(guó)資本市場(chǎng)的拓荒者之一，步國(guó)旬曾是南京證券的“關(guān)鍵先生”和靈魂人物。

　　已經(jīng)離職的高管被查是否會(huì)對(duì)上市公司產(chǎn)生影響？從股價(jià)上看，從12月5日消息公布后至12月10日，南京證券股價(jià)的漲幅為1.68%。

　　中國(guó)投資協(xié)會(huì)上市公司投資專業(yè)委員會(huì)副會(huì)長(zhǎng)支培元對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者表示，南京證券原董事長(zhǎng)步國(guó)旬被查或?qū)井a(chǎn)生顯著影響，增添了不確定性。公司應(yīng)優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，升級(jí)內(nèi)控與合規(guī)體系，加強(qiáng)人才培養(yǎng)與科技賦能，以穩(wěn)步應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。

　　眺遠(yuǎn)營(yíng)銷咨詢創(chuàng)始人高承遠(yuǎn)對(duì)本報(bào)記者表示，步國(guó)旬被查對(duì)南京證券或是重大打擊，但長(zhǎng)遠(yuǎn)看，公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)和規(guī)范運(yùn)作是關(guān)鍵。公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部治理和風(fēng)險(xiǎn)控制，提升透明度和競(jìng)爭(zhēng)力。

　　官方簡(jiǎn)歷顯示，步國(guó)旬，男，漢族，1959年9月生，1976年1月參加工作，1983年10月加入中國(guó)共產(chǎn)黨。在1979年至1992年間，步國(guó)旬曾在長(zhǎng)航南京物資供應(yīng)站和中燃總公司南京分公司任職。隨后，1992年5月，他踏入人民銀行南京分行的大門，短短5個(gè)月后便轉(zhuǎn)投南京證券，出任總經(jīng)理助理，從此開始了他在證券行業(yè)的輝煌歷程。

　　在南京證券，步國(guó)旬歷任副總裁、總裁、黨委書記、董事長(zhǎng)等職務(wù)。在他的領(lǐng)導(dǎo)下，南京證券實(shí)現(xiàn)了多項(xiàng)突破性進(jìn)展，包括公司的增資擴(kuò)股、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型以及最終的IPO上市。特別是在2018年6月，南京證券成功登陸資本市場(chǎng)，這標(biāo)志著南京證券完成了從地方性證券公司向全國(guó)性、綜合類證券公司的轉(zhuǎn)變，也是公司發(fā)展歷程中的一個(gè)重要里程碑。

　　挑戰(zhàn)與爭(zhēng)議

　　然而，在步國(guó)旬任期內(nèi)，南京證券也面臨過一些挑戰(zhàn)和爭(zhēng)議。其中，2016年南京證券的業(yè)績(jī)大跌，主要原因則是公司營(yíng)收過度依賴經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又因?yàn)椤靶麓蟮卦旒侔浮睂?dǎo)致投行業(yè)務(wù)元?dú)獯髠?/p>

　　“新大地造假案”是廣東新大地生物科技股份有限公司在IPO過程中涉嫌財(cái)務(wù)造假事件。該公司作為油茶全產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)，于2010年啟動(dòng)創(chuàng)業(yè)板IPO，并于2012年5月成功過會(huì)，但在過會(huì)后不久即被媒體質(zhì)疑招股說明書存在虛增利潤(rùn)、隱瞞關(guān)聯(lián)交易等造假行為。經(jīng)過證監(jiān)會(huì)調(diào)查，確認(rèn)新大地在2009年至2011年期間均存在虛增利潤(rùn)的情況，涉及金額較大。作為保薦機(jī)構(gòu)的南京證券因盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)而受到處罰，包括警告、罰款及市場(chǎng)禁入等措施。這一事件對(duì)南京證券的聲譽(yù)和業(yè)務(wù)產(chǎn)生了不小的沖擊。

　　2019年，在即將年滿60歲之際，步國(guó)旬領(lǐng)導(dǎo)南京證券推出了60億定增計(jì)劃，這是他在南京證券的最后一項(xiàng)重大決策。

　　2019年12月，步國(guó)旬離任南京證券董事長(zhǎng)后，擔(dān)任了南京市人大財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)副主任委員（正局級(jí)）一職，直至2021年11月正式退休。

　　定增成功落地

　　?2019年8月1日晚間，南京證券發(fā)布了規(guī)模不超過60億的定增計(jì)劃。該計(jì)劃由步國(guó)旬主持的董事會(huì)審議通過，旨在補(bǔ)充公司資本金和營(yíng)運(yùn)資金，以優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)、擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，并提升公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

　　然而，這一定增計(jì)劃并非一帆風(fēng)順。首先，從募資規(guī)模上看，60億元對(duì)于南京證券來說是一筆不小的數(shù)目。而根據(jù)預(yù)案，南京證券擬發(fā)行不超過6.6億股。這也意味著，股價(jià)的高低是影響定增計(jì)劃能否順利完成的關(guān)鍵因素之一。如果股價(jià)無法上漲至足以支撐60億元募資目標(biāo)的水平，那么南京證券將面臨巨大的募資壓力。

　　其次，定增對(duì)象的確定也是一大難題。根據(jù)預(yù)案，當(dāng)時(shí)南京證券的定增對(duì)象只確定了三個(gè)，且認(rèn)購資金僅確認(rèn)了7.5億元。這意味著南京證券還需要在短時(shí)間內(nèi)找到其他投資機(jī)構(gòu)，以順利完成此次定增。

　　此外，南京證券的董事會(huì)已經(jīng)超期服役三個(gè)月，而步國(guó)旬也即將年滿60歲，面臨退休。作為定增項(xiàng)目的主要推手，步國(guó)旬是否能夠堅(jiān)持到定增順利完成之后再退休，也成為了外界關(guān)注的焦點(diǎn)。

　　幸運(yùn)的是，南京證券于2020年5月10日發(fā)布公告，宣布其非公開發(fā)行募集資金總額不超過60億元的定增方案已獲證監(jiān)會(huì)審核通過?。此次定增募集的資金將主要用于補(bǔ)充公司資本金和營(yíng)運(yùn)資金，具體用途包括擴(kuò)大資本中介業(yè)務(wù)規(guī)模和自營(yíng)業(yè)務(wù)投資規(guī)模，二者均不超過25億元?。

　　業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)，風(fēng)波不斷

　　南京證券近期業(yè)績(jī)依然保持增長(zhǎng)。根據(jù)最新的財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)，南京證券在2024年前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入23.68億元，同比增長(zhǎng)33.56%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)6.96億元，同比增長(zhǎng)22.55%。不過，公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入增長(zhǎng)緩慢，增幅僅為11.18%。其次，公司的利息凈收入同比下降23.41%。

　　此外，南京證券近年來遭遇了多起違規(guī)事件，主要涉及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)的IPO及再融資公司以及內(nèi)部管理和子公司等方面。具體包括昊志機(jī)電（維權(quán)）違規(guī)事件、諾泰生物（維權(quán)）違規(guī)事件、寧證期貨違規(guī)事件、寧波錦寓路證券營(yíng)業(yè)部違規(guī)事件等。

　　南京證券從2016年開始督導(dǎo)的昊志機(jī)電，在督導(dǎo)期內(nèi)多次違規(guī)。包括控股股東、實(shí)際控制人、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理湯秀清因涉嫌操縱證券市場(chǎng)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，以及因會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及追溯調(diào)整收到創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函。

　　南京證券自2021年開始負(fù)責(zé)督導(dǎo)的諾泰生物，在2023年因涉嫌信息披露違法違規(guī)，公司及實(shí)際控制人之一趙德中收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《立案告知書》。

　　2024年7月，南京證券控股的寧證期貨有限責(zé)任公司因主交易系統(tǒng)上線后從未開展壓力測(cè)試等違規(guī)行為，被江蘇證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

　　2024年7月，南京證券寧波錦寓路證券營(yíng)業(yè)部在為客戶提供服務(wù)時(shí)未能勤勉盡責(zé)、審慎履職，全面了解客戶情況，未有效核實(shí)客戶的財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失等問題，被寧波證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　責(zé)任編輯：麻曉超 主編：夏申茶