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　　因高層人事比例不合規(guī)、未建立董事、監(jiān)事績效考核與薪酬管理制度等，川財證券有限責(zé)任公司（下稱“川財證券”）被采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　12月27日，四川證監(jiān)局官網(wǎng)披露公告稱，經(jīng)查，川財證券存在三方面問題：一是公司內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上，但獨立董事人數(shù)少于董事人數(shù)的1/4；股東中國華電集團(tuán)產(chǎn)融控股有限公司推選的監(jiān)事超過監(jiān)事會成員的1/3。二是公司董事、監(jiān)事的選舉未采用累積投票制度。三是公司未建立董事、監(jiān)事績效考核與薪酬管理制度。

　　四川證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第四條第二款，《證券公司治理準(zhǔn)則》第十六條、第十七條第二款、第三十條、第六十二條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》第三十七條的規(guī)定，四川證監(jiān)局決定對川財證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　“川財證券應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)，就上述事項整改落實情況向我局提交書面報告。”四川證監(jiān)局強調(diào)。

　　據(jù)悉，《證券公司治理準(zhǔn)則》規(guī)定，證券公司任一股東推選的董事占董事會成員1/2以上時，其推選的監(jiān)事不得超過監(jiān)事會成員的1/3，但證券公司為一人公司的除外。證券公司股東單獨或者與關(guān)聯(lián)方合并持有公司50%以上股權(quán)的，董事、監(jiān)事的選舉應(yīng)當(dāng)采用累積投票制度，但證券公司為一人公司的除外。

　　獨立董事方面，《證券公司治理準(zhǔn)則》指出，建立獨立董事制度的證券公司如果具有三類情形之一，比如董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任，又如內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

　　董監(jiān)高方面，《證券公司治理準(zhǔn)則》表示，證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理有效的董事、監(jiān)事、高級管理人員績效考核與薪酬管理制度?？冃Э己伺c薪酬管理制度應(yīng)當(dāng)充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險管理的要求。

　　官網(wǎng)資料顯示，川財證券成立于1988年7月，前身為經(jīng)四川省人民政府批準(zhǔn)、由四川省財政出資興辦的四川省川財證券公司，是全國首家由財政國債中介機(jī)構(gòu)整體轉(zhuǎn)制而成的專業(yè)證券公司。目前，公司是中國證券業(yè)協(xié)會、中國國債協(xié)會、上海證券交易所、深圳證券交易所、中國銀行間市場交易商協(xié)會會員。

　　業(yè)務(wù)方面，范圍涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、財務(wù)顧問、證券投資基金銷售、融資融券、代銷金融產(chǎn)品等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)和金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)。

　　公司架構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)方面，川財證券設(shè)有投資銀行總部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、資產(chǎn)管理部、固定收益部、證券投資部、研究所、戰(zhàn)略客戶部等業(yè)務(wù)部門，并在北京、上海、深圳、廣東設(shè)有分公司。

　　業(yè)績方面，川財證券2023年年度報告顯示，報告期內(nèi)，公司實現(xiàn)營業(yè)收入3.53億元，同比增加0.89億元，增幅33.85%；利潤總額2648.57萬元，同比增加1931.14萬元，增幅269.17%；凈利潤2451.50萬元，同比增加1435.33萬元，增幅141.25%。

　　股權(quán)方面，川財證券2023年年度報告顯示，截至報告期末，公司持股比例在5%以上的股東共有3家，分別為中國華電集團(tuán)產(chǎn)融控股有限公司、四川省國有資產(chǎn)經(jīng)營投資管理有限責(zé)任公司、四川省水電投資經(jīng)營集團(tuán)有限公司，持股比例分別為41.81%、39.00%和11.00%。