炒股就看金麒麟分析師研報(bào)，權(quán)威，專業(yè)，及時(shí)，全面，助您挖掘潛力主題機(jī)會(huì)！

　　來源：中國基金報(bào)

　　【導(dǎo)讀】深圳證監(jiān)局對(duì)中信證券、招商證券、華鑫證券采取出具警示函措施

　　中國基金報(bào)記者 晨曦

　　臨近年底，又有一批券商遭到監(jiān)管處罰！

　　12月20日，深圳證監(jiān)局公布對(duì)中信證券、招商證券、華鑫證券采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，中信證券、招商證券在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、場外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足，華鑫證券則主要涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的問題。

　　“券商一哥”中信證券

　　被出具警示函

　　12月20日，深圳證監(jiān)局公布《關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，中信證券在業(yè)務(wù)開展過程中，主要存在以下問題：

　　一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理存在不足。如業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規(guī)范，部分客戶回訪由客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)；部分賬戶的可疑交易預(yù)警核查及實(shí)名制核查不充分；對(duì)分支機(jī)構(gòu)員工的執(zhí)業(yè)信息登記備案、手機(jī)號(hào)報(bào)備管理、違規(guī)信息報(bào)送不及時(shí)不到位；下屬子公司微信公眾號(hào)推送營銷信息不當(dāng)?shù)取?/p>

　　二是場外衍生品業(yè)務(wù)管理存在不足。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，對(duì)于部分交易對(duì)手的真實(shí)身份識(shí)別、關(guān)聯(lián)關(guān)系的核查不深入，落實(shí)適當(dāng)性管理要求不到位；在交易對(duì)手的持續(xù)管理環(huán)節(jié)，部分交易對(duì)手的年度復(fù)核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測監(jiān)控環(huán)節(jié)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)提示跟蹤處理不及時(shí)不完善；在日常報(bào)送管理方面，存在報(bào)送場外衍生品季度報(bào)告內(nèi)容不完整的情況。

　　基于以上問題，深圳證監(jiān)局決定對(duì)中信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　近期，中信證券及旗下分支機(jī)構(gòu)屢次遭到各地證監(jiān)局開出的“罰單”。11月27日，江蘇證監(jiān)局對(duì)中信證券江蘇分公司出具警示函，認(rèn)為該分公司合規(guī)管理不到位。

　　今年9月，陜西證監(jiān)局對(duì)中信證券陜西分公司及員工劉某出具警示函，并記入證券期貨誠信檔案。陜西證監(jiān)局核查發(fā)現(xiàn)，劉某在中信證券陜西分公司任客戶經(jīng)理期間，向投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的私募基金產(chǎn)品。

　　招商證券、華鑫證券

　　被“點(diǎn)名”

　　除了中信證券外，招商證券、華鑫證券也被深圳證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　與中信證券情況類似，招商證券也在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及場外衍生品業(yè)務(wù)管理方面存在問題。深圳證監(jiān)局指出，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，招商證券部分業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善，個(gè)別營銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)從事客戶招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的金融產(chǎn)品。

　　場外衍生品業(yè)務(wù)方面，招商證券制度體系化不足，業(yè)務(wù)隔離不到位。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，盡職調(diào)查獲取信息不全面，對(duì)交易對(duì)手真實(shí)身份、是否符合適當(dāng)性要求核查不充分。在交易對(duì)手方后續(xù)管理環(huán)節(jié)，未持續(xù)充分關(guān)注客戶交易目的，未有效落實(shí)負(fù)面客戶管理機(jī)制。在交易風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足。

　　對(duì)華鑫證券的監(jiān)管措施只是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面存在問題：一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)制度未及時(shí)修訂。二是人員管理不到位。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部個(gè)別合規(guī)人員未由合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行總體考核；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員績效考核和薪酬分配執(zhí)行未充分反映合規(guī)管理和廉潔從業(yè)要求。三是個(gè)別投資者適當(dāng)性測試結(jié)果存在異常，但公司未采取相應(yīng)措施了解并提示風(fēng)險(xiǎn)。

　　值得一提的是，近期因場外衍生品業(yè)務(wù)違規(guī)而被監(jiān)管“點(diǎn)名”的頭部券商不止中信證券、招商證券兩家。11月28日，江蘇證監(jiān)局對(duì)華泰證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。其中提到，華泰證券與非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者開展場外期權(quán)交易，且在開展過程中未能有效監(jiān)測參與產(chǎn)品購買場外期權(quán)的占比情況。