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　　對(duì)于“老鼠倉”案件，監(jiān)管再次出手。

　　12月6日，廣東證監(jiān)局公布了一則行政處罰決定書，為一名在券商工作的“85后”人員利用未公開信息從事有關(guān)證券交易的事件。

　　行政處罰決定書顯示，當(dāng)事人王某出生于1986年，涉案期間為證券從業(yè)人員。2008年6月至2016年7月，王某任職于中國中金財(cái)富證券有限公司，2016年8月至立案時(shí)，王某任職于國投證券股份有限公司。

　　2022年11月14日至2024年2月26日期間，王某因職務(wù)便利獲取“某證券投資基金”（以下簡稱“某基金”）賬戶交易股票名稱、交易時(shí)點(diǎn)、交易價(jià)格、交易數(shù)量等未公開信息。

　　王某違反規(guī)定，控制使用“熊某”萬聯(lián)證券賬戶，利用相關(guān)未公開信息從事有關(guān)證券交易，同期或稍晚于某基金賬戶趨同交易股票54只，趨同交易金額2873.42萬元，趨同交易盈利22.58萬元。

　　王某違規(guī)持有、買賣證券。2013年9月25日至2024年2月27日期間，扣除前述王某利用未公開信息趨同交易和趨同交易對(duì)應(yīng)的反向交易金額后，王某作為證券從業(yè)人員，控制使用“熊某”中金財(cái)富證券賬戶，“熊某”萬聯(lián)證券賬戶持有、買賣證券，累計(jì)買入金額1.55億元，賣出金額1.56億元，盈利18.84萬元。

　　廣東證監(jiān)局表示，上述違法事實(shí)，有相關(guān)勞動(dòng)合同、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　王某利用未公開信息從事有關(guān)證券交易，違反《中華人民共和國證券法》第五十四條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《中華人民共和國證券法》第一百九十一條第二款所述違法情形。王某違規(guī)持有、買賣證券，違反2005年《中華人民共和國證券法》第四十三條第一款、《中華人民共和國證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《中華人民共和國證券法》第一百九十九條、《中華人民共和國證券法》第一百八十七條所述違法情形。

　　綜合考慮本案違法行為持續(xù)時(shí)間、當(dāng)事人積極配合調(diào)查及提供材料等情況，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十一條第二款和第一百八十七條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：對(duì)王某利用未公開信息從事有關(guān)證券交易行為，沒收違法所得22.58萬元，并處以80萬元的罰款；對(duì)王某違規(guī)持有、買賣證券行為，沒收違法所得18.84萬元，并處以18萬元的罰款。

　　綜上，監(jiān)管對(duì)王某合計(jì)沒收違法所得41.42萬元，并合計(jì)處以98萬元的罰款，合計(jì)罰沒139.42萬元。

　　作者：唐燕飛