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　　轉(zhuǎn)自：財聯(lián)社

　　記者 封其娟

　　這一單老鼠倉來自券商資管的前投資經(jīng)理。

　　遼寧監(jiān)管局1月10日披露，某資產(chǎn)管理公司劉建義利用未公開信息交易一案，現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)，并應(yīng)劉建義要求舉行了聽證會并聽取了相關(guān)陳述、申辯。最終，該局決定對劉建義沒收違法所得2077.32萬元，并共罰款4354.64萬元。

　　罰款具體包括：一、針對明示他人利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為，罰款200萬元；二、針對利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為，沒收違法所得之外，并罰款4154.64萬元。

　　鑒于劉建義利用未公開信息從事交易活動并獲利的違法行為，趨同交易股票只數(shù)較多、趨同成交金額及違法所得金額均較大，嚴(yán)重擾亂證券市場秩序，該局決定對劉建義采取10年市場禁入措施。禁入期間內(nèi)，不得任何在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董監(jiān)高職務(wù)。

　　罰單顯示，劉建義，男，1986年11月出生，住址：上海市浦東新區(qū)。2021年2月至2023年8月，任某資管公司高級投資經(jīng)理。資管公司是經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，劉建義屬于金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。2021年3月12日至2023年8月1日期間，劉建義先后擔(dān)任資管公司15只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資經(jīng)理助理及投資經(jīng)理，因職務(wù)便利知悉其所管理的產(chǎn)品賬戶股票投資交易的未公開信息。

　　綜合來看，劉建義指向華泰資管原投資經(jīng)理。據(jù)公開信息，2022年6月之前，華泰資管劉建義出現(xiàn)在多家上市公司調(diào)研名單上。另外，劉建義曾在2022年年末至2023年8月1日擔(dān)任股票基金“華泰優(yōu)盈穩(wěn)健增長”基金經(jīng)理。據(jù)基金合同，該產(chǎn)品是面向年金客戶。

　　明示他人外，本人趨同交易20億盈利2000萬

　　遼寧監(jiān)管局已認(rèn)定，劉建義利用未公開信息，明示他人從事與未公開信息相關(guān)交易，及從事與未公開信息相關(guān)交易活動的行為，違反相關(guān)規(guī)定，已構(gòu)成違法行為。

　　據(jù)罰單披露，劉建義本人參與、明示他人參與的趨同交易違法所得各有2077.32萬元、395.36萬元；趨同成交金額各超20億元、13億元；趨同金額占比均超50%；趨同交易均超百股。

　　針對劉建義明示他人從事與未公開信息相關(guān)的交易，該局指出，2021年3月12日至2023年8月1日期間，劉建義與楊某遠(yuǎn)聯(lián)絡(luò)，推薦楊某遠(yuǎn)交易與未公開信息相關(guān)的股票。楊某遠(yuǎn)控制使用“姜某”中信建投證券賬戶交易股票。同一時間段，“姜某”證券賬戶交易資金主要來源于楊某遠(yuǎn)家庭自有資金，資金使用和股票交易由楊某遠(yuǎn)控制，交易盈利歸屬于楊某遠(yuǎn)。

　　經(jīng)查，在上述區(qū)間，“姜某”證券賬戶與劉建義管理的賬戶趨同交易合計股票104只，趨同股票占比65%；趨同成交金額合計13.2億元，趨同金額占比50.73%；趨同盈利合計395.36萬元。

　　針對劉建義利用未公開信息交易股票，該局指出，2021年3月12日至2023年8月1日期間，劉建義聯(lián)絡(luò)柳某淵，由柳某淵本人或柳某淵轉(zhuǎn)告陸某文操作“吳某玲”方正證券賬戶進(jìn)行股票交易。

　　值得注意的是，交易決策主要由劉建義作出，交易資金來源于劉建義、柳某淵，收益由劉建義、柳某淵按投資比例分成。

　　在上述區(qū)間“吳某玲”證券賬戶與劉建義管理的賬戶趨同交易股票113只，趨同股票占比58.25%，趨同成交金額20.43億元，趨同金額占比66.72%，趨同盈利2077.32萬元。

　　劉建義五大申辯意見被駁

　　罰單顯示，劉建義請求免除或減少對利用未公開信息從事相關(guān)證券交易行為的處罰。在聽證過程中，劉建義代理人提出五大陳述申辯意見：

　　其一，劉建義不知曉“吳某玲”證券賬戶、資金賬戶的賬號及密碼，未操作該賬戶，無法控制賬戶資金調(diào)撥，并非該賬戶股票交易的決策人。

　　其二，劉建義看好柳某淵的投資能力，委托其從事股票投資。劉建義不存在利用未公開信息交易股票的意圖，2021年與柳某淵僅有10日存在聯(lián)絡(luò)，交流頻次明顯少于同時間段趨同交易頻次，且沒有證據(jù)證明二人交流未公開信息內(nèi)容。

　　其三，“吳某玲”證券賬戶中，部分趨同交易時并無劉建義與柳某淵的聯(lián)絡(luò)記錄，2021年雙方聯(lián)絡(luò)當(dāng)日及其后2個交易日發(fā)生趨同交易的占比較低；“天華超凈”等16只股票的獲利機(jī)制與資管公司投資產(chǎn)品的股票交易無關(guān)，存在“吳某玲”賬戶與資管公司投資產(chǎn)品的交易方向相反或沒有同向交易、資管公司投資產(chǎn)品的買入量較少不足以影響股價、股價受市場因素影響上漲等情形；N電信等3只股票交易為中簽新股賣出，不應(yīng)計入趨同交易。

　　其四，劉建義在筆錄中陳述了其向柳某淵推薦買入股票的內(nèi)容，不能完全等同于劉建義利用未公開信息指使柳某淵從事股票交易，筆錄證據(jù)形成過程存在瑕疵，應(yīng)當(dāng)在使用時予以剔除。

　　其五，中國法院網(wǎng)刊登的文章提出辦理利用未公開信息交易刑事案件中交易趨同度應(yīng)達(dá)到60%以上的觀點(diǎn)，“吳某玲”證券賬戶趨同交易股數(shù)、金額占比均低于該標(biāo)準(zhǔn)，無法作為認(rèn)定利用未公開信息從事相關(guān)交易活動的客觀依據(jù)。

　　但該局認(rèn)定，除剔除交易前劉建義與柳某淵沒有聯(lián)絡(luò)的交易及新股賣出交易外，對其他陳述申辯意見不予采納。

　　還有前券商總裁搞老鼠倉被罰沒1842萬

　　重慶監(jiān)管局1月9日披露，因涉嫌利用未公開信息交易、從業(yè)人員違規(guī)買賣股票等違法行為，湘財證券前任總裁孫永祥被責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并被處1121萬元罰款。此外，鑒于違法行為情節(jié)嚴(yán)重，孫永祥還被采取5年證券市場禁入措施。此番，孫永祥共被罰1842.29萬元。

　　罰單顯示，孫永祥涉及四方面違法。

　　其一，孫永祥利用未公開信息交易。

　　2018年4月24日至2023年8月19日，孫永祥先后擔(dān)任湘財證券總裁、高級顧問。湘財證券2020年至2023年期間共有7個自營證券賬戶。2020年1月1日至2023年8月19日期間，孫永祥通過參與湘財證券自營證券賬戶投資決策，通過“ZY”微信群與同事溝通交流，通過聽取自營部門副總黃某平工作匯報等多個渠道，知悉投資信息及賬戶持倉及盈虧變化等情況。

　　2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥控制余某婷、孫某韜賬戶，從事與未公開信息相關(guān)的證券交易活動。余某婷賬戶同期或稍晚于湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票38只，趨同交易金額6029.93萬元。孫某韜賬戶同期或稍晚于湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票14只，趨同交易金額256.03萬元。上述賬戶累計趨同交易股票52只，交易金額6285.97萬元，無違法所得。

　　其二，孫永祥明示、暗示傅某東利用未公開信息交易。

　　2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥明示、暗示傅某東利用未公開信息交易。孫永祥與傅某東均稱見面或電話交流股票投資，孫永祥本人承認(rèn)提示、建議傅某東交易相關(guān)股票。

　　傅某東控制傅某東2個賬戶以及支某秋賬戶、孫某韜賬戶，同期或稍晚于湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票78只，交易金額7588.14萬元，無違法所得。

　　其三，孫永祥還明示、暗示朱某堯利用未公開信息交易。

　　2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥明示、暗示朱某堯利用未公開信息交易。孫永祥與朱某堯均稱見面或電話交流股票投資，孫永祥本人承認(rèn)提示、建議朱某堯交易相關(guān)股票。

　　朱某堯控制自己賬戶同期或稍晚于湘財證券自營證券賬戶趨同交易股票15只，交易金額4189.58萬元，無違法所得。

　　其四，孫永祥作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票。

　　2018年4月24日至2023年8月19日期間，孫永祥在湘財證券工作，作為證券從業(yè)人員，借用余某婷賬戶和孫某韜湘賬戶買賣股票，扣除利用未公開信息交易股票部分，交易金額1.17億元，盈利721.29萬元。